三名销售主管认罪参与5亿美元投资诈骗案-美新社

三名销售主管认罪参与5亿美元投资诈骗案

發佈時間：2026年03月03日 17:29 來源：美新社评论：0條點擊：2891次

【美新社讯】3月3日，美国司法部（DOJ）公告披露：三名销售主管认罪参与5亿美元投资诈骗案，向投资者隐瞒加价和费用，窃取数百万美元投资者资金。

🏛 🏛 美国司法部公告和起诉书显示：

🚨　在布鲁克林联邦法院，被告人雷蒙德·约翰·皮雷洛二世（Raymond John Pirrello, Jr.,49岁）和约瑟夫·帕萨拉夸（Joseph Passalaqua，37岁）对起诉书中指控的三项罪名全部认罪，这三项罪名分别是串谋证券欺诈、证券欺诈和串谋电信欺诈。

🚨　另一名被告罗伯特·卡西诺（Robert Cassino，63岁）已于2026年2月18日承认串谋电信欺诈。庭审由美国地区法官清松本主持。被告人皮雷洛和帕萨拉夸最高可判处45年监禁，卡西诺最高可判处20年监禁。

🚨　根据补充起诉书和其他法庭文件中详述，被告人皮雷洛、帕萨拉夸、卡西诺及其同谋合谋诈骗 Late Stage Management, LLC（简称Late Stage）公司发行的证券的投资者和潜在投资者。Late Stage 是一家总部位于新泽西州的投资基金管理公司，向投资者提供“免佣金”投资“IPO前”股票的机会，即投资那些预计近期将进行首次公开募股（IPO）的公司的股票。Late Stage 与新泽西州、纽约州和佛罗里达州的多家销售办事处合作推销这些投资产品，其中包括 Prior2IPO 和 Pre IPO Marketing, Inc.。

🚨 被告人皮雷洛，又名“雷·约翰”，在 Late Stage 或任何销售办事处均未担任任何正式职务，但他与 Late Stage 的管理层保持着合作关系。由于皮雷洛曾多次受到监管机构的处罚，包括被美国证券交易委员会永久禁止从事证券行业，他刻意隐瞒了自己在 Late Stage 公司业务中的身份，故意在相关文件和向投资者提供的有关公司领导层的陈述中隐瞒了自己的身份。被告人帕萨拉夸曾与皮雷洛在 Prior2IPO 公司共事，担任首席执行官。被告人卡西诺则负责 Pre IPO Marketing, Inc.公司的运营。皮雷洛及其同谋指示各销售办事处的负责人如何向投资者推销 Late Stage 公司。

🚨 随后，被告人皮雷洛、帕萨拉夸、卡西诺以及其他销售办事处的负责人就 Late Stage 公司向投资者和潜在投资者作出了重大虚假陈述和遗漏，涉及的事项包括但不限于投资者购买 Late Stage 公司股票所支付的费用及其金额，以及被告将如何获得报酬。例如，他们声称 Late Stage 公司只有在退出时才能获利，即公司上市或被大型公司收购时，在这种情况下，Late Stage 有权获得投资者利润的 20%。然而，实际上，Late Stage 会收取预付加价，金额从每笔投资的 10% 到 100% 不等。这些加价产生的预付收入随后被用于支付Late Stage 的负责人，包括三名被告人以及销售办事处的员工。总计，在2019年3月至2022年7月期间，代表Late Stage 的销售办事处从投资者处募集了约 5.28 亿美元，并挪用了约 8800 万美元的未披露预付加价。