2016年12月7日 星期一
投资管理公司华裔分析师被控证券和电信欺诈
發佈時間：2025年09月12日 21:30 來源：美新社 评论：0條 點擊：3905次
相关公告（美国司法部图片）
【美新社讯】9月11日，美国司法部（DOJ）发布公告披露：一名前投资管理公司的华裔分析师被控证券及电信欺诈，如果罪名成立，或面最高60年徒刑。目前，该华裔分析师在逃，下落不明。
🏛 🏛 美国司法部公告和起诉书显示：
🚨 被告人是华裔分析师 JIAN WU，现年34岁。被提起公诉，指控其涉嫌参与一项欺诈其雇主--一家位于纽约的投资管理公司（简称“该公司”）的计划，通过秘密操纵该公司用于执行证券交易策略的计算机算法投资模型。被告人目前在逃，该案件已交由美国地区法官保罗·G·加德菲（Paul G. Gardephe）审理。
🚨 被告人 JIAN WU，曾受雇于曼哈顿一家量化投资管理公司“Firm”，担任建模师。任职期间，为“Firm”的投资工具和相关基金设计模型，利用数据构建价格预测模型，对股票和其他金融工具进行预测。
🚨 2021年至2023年期间，被告人 JIAN WU 被指控通过操纵其创建的交易模型来欺骗公司，以增加自己的薪酬。具体而言，被告人设计了一些模型，这些模型经批准并发布。在发布后，被告人秘密修改了模型参数，从而显著改变了模型的行为。被告人还秘密地使用一些数据集测试其模型，这些数据集歪曲了模型在批准发布后的表现。由于这些修改和歪曲行为，公司向被告人支付了约2300万美元的年终薪酬。随后，被告人用其中一部分薪酬在曼哈顿购买了一套价值数百万美元的公寓。当公司发现不法行径后，被告人又对模型参数进行了未经授权的修改，试图掩盖他之前的篡改行为。公司于2024年解雇了被告人。
🚨 被告人 JIAN WU，被控电信欺诈、证券欺诈和洗钱三项罪名，每项罪名最高可判处20年监禁。
⚠️⚠️ 起诉书指控被告犯有罪行。所有被告均被推定无罪，除非经法庭宣判有罪。
相关起诉书（美国司法部图片）
“正如指控的那样，被告人 JIAN WU 欺骗了他的雇主——一家量化交易公司，使其支付了数百万美元的未偿付赔偿金，”美国联邦检察官杰伊·克莱顿（Jay Clayton）表示。“被告人雇主相信他在为公司创建模型时会秉持诚信原则。然而，被告人却利用自己的技术能力，骗取了雇主数百万美元。本办公室将继续与执法部门密切合作，对证券市场中任何被发现的欺诈行为进行调查、侦查和起诉。”
“被告人 JIAN WU 涉嫌滥用职权操纵数据模型，导致其非法行为获得了数百万美元的不当奖励，”联邦调查局主管助理克里斯托弗·G·拉亚（Christopher G. Raia）表示。“被告人的这一行为辜负了依赖其专业知识的雇主的信任。联邦调查局将继续履行其坚定承诺，追究那些试图利用职务之便获取非法报酬的人的责任。”
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關鍵詞： 司法部，DOJ，电信欺诈、证券欺诈，洗钱，投资管理公司分析师，华裔
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