相关公告（美国司法部 DOJ 图片）

【美新社讯】近日，美国司法部（DOJ）发布公告披露：Prophecy Asset Management LP 前联合创始人兼高管被提审，罪名是共谋诈骗数十名受害投资者 2.94 亿美元资金。

🏛 🏛 美国司法部公告和起诉书显示：

🚨 被告人是现年58岁的新泽西州萨米特居民杰弗里·斯波茨（Jeffrey Spotts），起诉书指控他犯有共谋实施电信欺诈、电信欺诈、共谋实施证券欺诈和证券欺诈等罪名。

🚨 被告人斯波茨的同谋之一、现年 58 岁的新泽西州马瓦居民约翰·休斯（John Hughes）此前已对同一计划下的证券欺诈指控认罪。

🚨 Prophecy Asset Management LP 招揽投资并运营基金，其巅峰时期管理的资产超过 3.6 亿美元。被告人斯波茨和休斯，并担任其首席执行官兼投资组合经理。

🚨 2015年1月 至 2020年3月，被告人斯波茨和休斯合谋向投资者虚假陈述 Prophecy 采用“首亏”交易策略，将投资者资金分配给各种交易员（称为次级顾问），这些交易员需要提供现金抵押品才能动用投资者的集合资金并弥补任何潜在损失。被告人斯波茨和休斯还虚假陈述，如果次级顾问的交易损失接近其所需现金抵押品的金额，Prophecy 将联系该次级顾问增加或补充其抵押品，并在必要时暂停分配和交易，如果损失巨大，甚至终止该次级顾问的运营。这些虚假信息误导受害者相信 Prophecy 运营着低风险、透明且多元化的基金。

🚨 事实上，随着时间的推移，被告人斯波茨和休斯将基金的大部分资金分配给了一位主要的次级顾问，而没有要求他提供现金抵押品来弥补潜在的损失。他们也没有暂停他的配置或交易，尽管他遭受了约 2.9 亿美元的损失，远远超过了他的现金抵押品。被告人斯波茨和休斯欺骗性地向受害投资者隐瞒了这些信息和其他信息，使受害者误以为他们的投资比实际安全得多。被告人斯波茨和休斯和次级顾问还积极掩盖这些不断上升的损失和抵押品不足的情况，其中包括使用虚假交易和伪造文件等。

🚨 反过来，次级顾问帮助被告人斯波茨和休斯隐瞒了他们因不良投资给 Prophecy 基金造成的数百万美元损失。 被告人斯波茨和休斯及其次级顾问利用虚假文件和资金，掩盖并隐瞒了这些不良投资，使其不被受害投资者和 Prophecy 的审计师发现。

🚨 该欺诈行为最终导致巨额交易损失，Prophecy 的资金化为乌有，受害者损失超过 2.94 亿美元。

🚨 如果罪名成立，串谋实施电信欺诈和电信欺诈指控最高可判处 20 年监禁和 25 万美元罚款；串谋实施证券欺诈指控最高可判处 5 年监禁和 25 万美元罚款；证券欺诈指控最高可判处 20 年监禁和 500 万美元罚款。同谋 、被告人休斯的宣判将于 2026 年 3 月 10 日进行。

相关法庭文件（美国司法部 DOJ 图片）

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