上市医疗保健公司前董事长因内幕交易被判42个月监禁-美新社

上市医疗保健公司前董事长因内幕交易被判42个月监禁

發佈時間：2025年06月23日 18:25 來源：美新社评论：0條點擊：1621次

相关公告（美国司法部DOJ图片）

【美新社讯】6月23日周一，美国司法部（DOJ）公告宣布：一名上市医疗保健公司的前董事长兼首席执行官因内幕交易而被判处 42 个月监禁。这是首例仅基于使用 10b5-1 规则交易计划的内幕交易的起诉案件。

🏛 🏛 美国司法部公告和法庭文件显示：

🚨 总部位于迈阿密的上市医疗保健公司 Ontrak Inc. 的前首席执行官兼董事会主席特伦·斯科特·佩泽（Terren Scott Peizer），6月23日，因利用 10b5-1 规则股票交易计划进行内幕交易，以避免超过 1250 万美元的损失，而被判处 42 个月监禁。

🚨 被告人、现年 65 岁的特伦·斯科特·佩泽（Terren Scott Peizer）是波多黎各和南加州圣塔莫尼卡居民，他被美国地区法官戴尔·S·菲舍尔（Dale S. Fischer）判处徒刑，并被要求支付 525 万美元的罚款，并没收超过 1270 万美元的不当所得。

🚨 2021年5月，在得知 Ontrak 与其最大客户的关系正在恶化，并且该客户对继续与Ontrak的合同表示严重保留后不久，被告人佩泽就签署了他的第一个 10b5-1 交易计划。被告人佩泽后来得知，该客户已告知 Ontrak 其终止合同的意图。2021年8月，在 Ontrak 首席合同谈判代表告知被告人佩泽，合同可能终止的几分钟后，被告人佩泽便启动了第二个10b5-1交易计划。

🚨 在制定10b5-1计划时，被告人佩泽拒绝设立任何“冷静期”（即从签订计划到出售股票之间的时间），尽管两名经纪人、一名 Ontrak 高管和律师都曾发出警告。相反，被告人佩泽在制定每个计划后的下一个交易日就开始抛售 Ontrak 的股票。2021年8月19日，就在被告人佩泽采用 10b5-1 计划六天后，Ontrak 才宣布该客户已终止合同，Ontrak 股价下跌超过44%。

🚨 2024年6月，被告人佩泽在经过为期10天的陪审团审判后，被判一项证券欺诈罪和两项内幕交易罪名成立。该案是刑事司欺诈科牵头的一项数据驱动计划的一部分，旨在识别高管滥用10b5-1交易计划的行为。

🚨 联邦调查局（FBI）、美国金融业监管局（FINRA）刑事起诉援助小组对此案展开调查。

起诉书首页（美国司法部图片）

美国司法部刑事部门负责人马修·R·加莱奥蒂（Matthew R. Galeotti）表示：“被告人佩泽背叛了 Ontrak 投资者的信任，利用内幕信息在股价大幅下跌前抛售公司股票。今天的公正判决体现了刑事部门的辛勤工作和对起诉损害美国投资者利益的欺诈行为的承诺。刑事部门将运用其掌握的手段，打击利用我国证券市场的复杂欺诈行为。”

加州中区联邦检察官比尔·埃塞利（Bill Essayli）表示：“绝不能让内部人士操纵股市。任何损害我们市场诚信的人都可能，也必将因其罪行而面临牢狱之灾。”

截至6月23日，Ontrak Inc. 公司收盘价为 1.33 美元，总股本 421.78 万股，公司市值 560.97 万美元。其最高股价记录发生在 2021年1月5日，股价为 8990.10 美元。