两名投资基金负责人认罪 IPO 前欺诈计划-美新社

两名投资基金负责人认罪 IPO 前欺诈计划

發佈時間：2025年08月30日 13:48 來源：美新社评论：0條點擊：3298次

相关公告（美国司法部图片）

【美新社讯】近日，美国司法部（DOJ）发布公告：两名投资基金经理销售团队负责人承认 IPO 前欺诈计划，被告人利用一系列谎言帮助投资者筹集了超过6000万美元。

“保护投资者免受欺诈计划的侵害是我们办公室的核心使命，”美国检察官诺塞拉表示。“这些被告使用一系列谎言来引诱毫无戒心的投资者，并在此过程中为自己和同谋牟取暴利。正如这些认罪所表明的那样，我们办公室将揭露并严厉起诉破坏私人证券市场的欺诈计划。”

“卡里尼、奥塔尔和 Max Infinity 的其他人员从投资者手中骗取了超过 6000 万美元，并将其转用于个人理财，”联邦调查局（FBI）主管助理局长拉亚表示。“这些被告与其他同谋者一起，积极操纵客户，编造各种谎言，声称这些谎言是保证和成功的，从而产生非法的投资流。FBI 始终决心保护我们城市经济基础设施的完整性，并保护投资者免受欺诈手段的侵害。”

🏛 🏛 美国司法部公告和起诉书显示：

🚨 两名认罪的被告人是：恩里科·卡里尼（Enrico Carini ，又名“Ed”），年龄：40岁，来自纽约州斯塔顿岛；和卡内尔·奥塔尔（Caner Otar，又名“John” ）年龄：38岁，来自纽约州布鲁克林。

🚨 在布鲁克林联邦法院，被告人恩里科·卡里尼（Enrico Carini，又名“Ed”）承认串谋实施证券欺诈和投资顾问欺诈，罪名涉及其参与的一项数百万美元的投资欺诈计划。同案被告卡纳·奥塔尔（Caner Otar，又名“John”）于2025年8月25日承认串谋实施证券欺诈，罪名涉及其参与的同一计划。两起案件均由美国地区法官卡罗尔·B·阿蒙（Carol B. Amon）审理。一旦被判刑，被告人卡里尼将面临最高10年监禁，并被没收总价值超过43万美元的现金和资产，其中包括几块豪华手表。被告人奥塔尔面临最高五年监禁、赔偿金和40万美元没收的刑罚。

🚨 根据法庭文件和认罪听证会上提供的事实，被告人卡里尼和奥塔尔是 Max Infinity Management LLC、Elder Fund Management LLC 及其相关系列基金（Max Infinity）的销售团队负责人。Max Infinity 是一家总部位于纽约市的投资基金管理公司，其声称买卖由预计首次公开募股 (IPO) 的私人控股公司发行的股票，其中包括 Stripe、Chime、Instacart 和 Flexport 等知名公司。被告人卡里尼和奥塔尔向 Max Infinity 的投资者作出了多项虚假陈述，包括谎称在投资者获利之前他们没有从投资中获利，而实际上他们从每笔招揽的投资中都获得了佣金。被告人卡里尼和奥塔尔还向投资者谎称公司及其投资基金已在美国证券交易委员会（SEC）注册。被告人卡里尼和奥塔尔与公司其他销售人员联手，利用虚假的脚本，向投资者保证公司在之前的IPO交易中拥有令人印象深刻的成功记录，而实际上 Max Infinity 此前从未进行过此类投资。Max Infinity通过虚假和误导性承诺以及高压销售策略，总共从投资者那里筹集了超过6000万美元。