2016年12月7日 星期一
消息指稱,美國證券交易委員會 (SEC) 和金融業監管局 (FINRA) 將分別對美銀美林開罰 1300 萬美元,主要與?2010 年、?2011 年的經紀帳戶交易有關,以及「未對非法活動進行適當監管」。
美銀美林也將收到禁止令。(按:行政機關或法院禁止個人或企業繼續某一特定行為的命令)
一名消息人士指出,這家經紀公司提供傳統的銀行服務,例如電匯到海外公司以及透過 ATM 轉帳至現金帳戶,但美銀美林卻沒有對這些交易進行檢視 (以設計來舉報潛在非法活動的銀行軟體篩選)。
美銀美林和 SEC 的發言人拒絕發表評論,FINRA 發言人也未回應。
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